Gli atti della Consob che nel corso del 2012 hanno riguardato l'attività di vigilanza sugli intermediari e sui promotori finanziari sono stati 423, praticamente invariati rispetto ai 424 del 2011. Ma se si guarda nel dettaglio i promotori finanziari risultano tra i promossi: sono gli unici a registrare un calo delle sanzioni su quasi tutti i fronti. Le banche, invece, devono fare i conti con un aumento delle bacchettate di Giuseppe Vegas.
In particolare, secondo quanto comunicato dalla commissione di vigilanza guidata da Giuseppe Vegas: 212 dei 423 atti del 2012 hanno riguardato richieste di dati e notizie per istruttorie relative a promotori finanziari (art. 31, comma 7 - erano 242 nel 2011); 181 sono invece state le richieste di dati e notizie per la vigilanza (art.8, comma 1) sulle banche (106, contro le 67 del 2011), sulle sim (24 contro le 18 precedenti), sulle sgr (16 contro le 13 del 2011), su imprese di investimento comunitarie (3 contro le 8 del 2011) sui promotori finanziari (32 contro le 50 del 2011); 17 sono invece state le convocazioni di esponenti aziendali (7 nei confronti di banche, 3 nei confronti di Sim, 3 nei confronti di Sgr e 4 nei confronti di imprese di investimento comunitarie (art.7, comma 1, lett. a); 9 le richieste di dati e notizie ad altrettante società di revisione, per vigilanza su 57 sgr e su una 1 sim ( art.8, comma 2 - era 1 nel 2011); 4 richieste a Banca d’Italia di estensione su verifiche ispettive in corso per: 2 banche e 2 sim (art. 10, comma 2 - erano 2 nel 2011).
Non solo. Secondo quanto scritto dalla Consob, la vigilanza è intervenuta nel 2012 anche per procedimenti di natura straordinaria o cautelare che hanno riguardato: 1 parere al Ministero dell’Economia e delle Finanze di amministrazione straordinaria e di scioglimento degli organi sociali su proposta della Banca d’Italia nei confronti di 1 sgr (art. 57, commi 1 e 2); 21 sospensioni cautelari a 60 giorni nei confronti di promotori finanziari (art. 55, comma 1 - erano 19 nel 2011); 11 sospensioni cautelari ad 1 anno nei confronti di promotori finanziari (art.55, comma 2 - erano 9 nel 2011); 1 provvedimento ingiuntivo nei confronti di 1 impresa di investimento comunitaria con succursale in Italia (art. 52, comma 1).
Sono stati invece rilasciati 4 pareri al Ministero dell’Economia e 2 alla Banca d’Italia. E sono stati anche rilasciati 35 ulteriori pareri alla Banca d’Italia (erano 46 nel 2011): 15 per cancellazioni di sgr; 5 per estensioni operative di sgr; 6 per fusioni / scissioni / trasformazioni di sgr; 8 per oicvm comunitari non armonizzati; 1 per richieste di autorizzazioni allo svolgimento di servizi di investimento da parte di banche estere extracomunitarie. E’ stata anche rilasciata 1 intesa con Banca d’Italia su materie regolate dall’art. 117-bis del Tub.
Infine si segnalano, tra le altre attività della Consob, l'invio di 189 lettere di contestazioni (con relativo avvio di procedimento sanzionatorio) di cui: 71 nei confronti di promotori finanziari (erano 98 nel 2011); 6 nei confronti di sgr (erano 4 nel 2011) e 61 nei confronti dei relativi esponenti aziendali (erano 46 nel 2011); 6 nei confronti di 5 banche e 1 sim (erano rispettivamente 2 e 0 nel 2011) e 45 nei confronti dei relativi esponenti aziendali (erano 46 nel 2011).
Le segnalazioni all’Autorità Giudiziaria nel 2012 sono state 42, contro le 27 del 2011. Le comunicazioni, le linee interpretative e le risposte ai quesiti pubblicate nell’anno sono state 18, di cui 2 hanno riguardato il recepimento degli orientamenti Esma.
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